首页   >    国内   >    正文

新证券法大幅提高违法成本是为市场主体撑腰

来源:证券日报 2020-05-21 11:51:40

适当性制度是投资者合法权益的“保护墙”,能够为中小投资者“遮风挡雨”。

  申博官网登录5月20日,由证券日报社和中证中小投资者服务中心联合主办的第二届“5·19投资者保护宣传周”活动进入第三天。来自天津、河北和新疆的证监局、证券公司、上市公司和投资者代表,就投资者保护工作进行探讨。证券日报社副总编辑马方业主持活动。

images.jpg

  天津证监局党委委员、副局长胡经生表示,适当性制度是投资者合法权益的“保护墙”,能够为中小投资者“遮风挡雨”。资本市场30年发展进程,中小投资者风险防范意识显著增强,对“自负盈亏”“投资有风险”有了更深入的认识。但2010年以来,金融创新进程加快,股指期货、融资融券、ETF期权等创新金融工具,使得本身专业储备不足、资金实力欠缺、法治理念和风险防范意识薄弱的中小投资者更处于弱势地位,个人投资者盈利难度增加,影响了资本市场财富效应的发挥。很多投资者认识到这一点,转而通过投资公募基金,尤其是指数基金参与证券投资,分享经济增长成果。

  他同时表示,我国现有法律法规对民事、行政、刑事责任及救济途径有明确规定,但仍有诸多投资者不了解、甚至不愿了解合法维权途径,法制观念不足,民事维权意识不强,不懂得使用法律武器保护自身合法权益。所以,投资者保护工作任重而道远,投资者教育需要监管部门、公检法机关、经营机构、媒 体等社会各界共同努力。

  河北证监局党委委员、副局长韩文旦从五个层面阐释了投资者保护:上市公司要注意信息披露的真实、准确、完整和及时性,要注意与投资者的沟通交流,要保障中小股东决策权、监督权等股东权利的行使;证券期货经营机构要严格执行经营机构内部合规风控制度,充分落实投资者适当性相关法律要求,充分向投资者揭示风险;调解组织要灵活运用调解方式和技巧,实现好的调解效果;新闻媒 体要认真把关,“用事实说话”;投资者要警惕非法证券期货活动,对自己的投资行为负责。

  新疆证监局党委委员、副局长栾伟华表示,一方面,投资者适当性管理要求证券公司全面评估投资者,履行合理审慎的评估义务,对投资者要有全方位的了解,遵从“了解你的客户”原则,明晰投资者的风险承受能力。评估投资产品、服务的潜在风险,将合适的产品、服务提供给合适的投资者。另一方面,投资者适当性管理也要求投资者提供真实信息,配合各类市场机构建立真实完整的投资者信息数据库,为适当性管理工作构建坚实的基础。

  投资者代表张女士表示,新证券法大幅提高违法成本,是给投资者、给所有合规市场主体撑腰。期待监管部门在严惩违规行为的同时,给优质公司更广阔的发展空间。

  渤海证券副总经理刘闯认为,大幅提高违法行为处罚力度,对推动资本市场的发展以及保护中小投资者利益具有重要意义。这项工作推进的速度还可以再快一些,应该在立法层面进一步加强。

  财达证券副总经理张元表示,新证券法设专章规定投资者保护制度,给证券公司提出了更高的适当性审查义务,从事前、事中、事后对投资者进行全流程保护,给证券公司提供了更为明确的审查标准。

  活动主办方之一的投服中心副总经理刘磊介绍,新证券法探索了适应我国国情的证券民事诉讼制度。投服中心将承担起相关职责,在证监会的统一部署下,将这一项制度实施好、运用好。

  伊力特董秘君洁表示,回报股东是上市公司积极履行社会责任的举措之一,理性的、合乎公司发展实际的分红政策体现出上市公司的内在价值。以岭药业董事、董秘吴瑞表示,上市公司给予投资者合理的投资回报,为投资者提供分享经济增长成果的机会,是应尽的责任和义务。

【免责声明】中金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。中金网不保证该信息的准确性、真实性、完整性、有效性等。相关信息并未经过本网站证实,不构成任何投资建议,据此操作,风险自担。

广告
网站地图 中东娱乐平台 中东商标注册 博狗手机版
申博娱乐开户官网 申博微信 申博娱乐代理 菲律宾申博私网代理
必赢下载 j8彩票怎么样登入 华夏彩票官网河南快3 菲律宾申博现金网开户登入
悦凯娱乐杨洋 蒙特卡罗大赌场 蒙特卡罗开户 趣赢娱乐总代
梦之城时时彩平台 tt娱乐直播间 鸿运国际官网 趣赢
591ib.com 888sbsg.com 898cw.com 598jbs.com 538sj.com
585DC.COM 998jbs.com 788sj.com 8LSS.COM 33sbsun.com
218sunbet.com S6181.COM 1112933.COM 286sunbet.com 199TGP.COM
697SUN.COM 718cw.com aj138.com 676sj.com 8BAS.COM